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BFSforex NFA

为什么选择NFA监管机制?

BFS牛汇通过美国全国期货协会(NFA)审核,接受其(非外汇类)期贷类监管,监管号:0520533。
美国全国期货协会(NFA)是期货行业自律组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。良好的监管背景能为客户提供更好更为公平的交易环境,进一步提升交易体验。
 
 
 
NFA监管运作原理:
 
  财务要求
NFA的一个首要任务便是制订针对FCM和IB会员的最低财务标准,按该标准进行审计和强制执行,并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行审计,但NFA还是将这一职能委托给交易所来执行。
NFA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所要求的财务标准相同,但特殊的财务项目如保证金水平的确定,仍由交易所决定。
 
  行业标准
NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容,例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为,以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止黑市交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外,NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条"了解你的客户"的规则,要求会员对新客户的情况进行全面了解,并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。
 
  会员
任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》,NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的"联合会员",这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。
 
  资格审查
首先由NFA工作人员进行初步审查,最终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员,申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。
 
  处罚
NFA设立了一个由NFA执行副总裁和部门首席执行官领导下的负责财务审计和道德监督的部门。如果发生违反NFA规则的事件,该部门需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。该委员会按照报告采取行动,出具意见或者对会员(或联合会员)提出正式的控告。在后一种情况下,被告人必须作出答复,并有权参加听证委员会的听证会。假如问题不能得到解决,并且针对被告人的决定已经作出,该会员或联合会员可以到申诉委员会进行上诉,上诉结果是终局性的。
可能对会员作出的惩罚包括开除、暂时取消会员资格、禁止和某会员发生联系、训诫、申斥、每宗不超过250000美元的罚金、或者其他类似的处罚。同时,为了及时保护市场、客户或者其他会员,总裁和执行委员会可以联合采取紧急措施,事前或事后,会员和联合会员可以到业务指导委员会要求举行听证会。
 
  仲裁
NFA另外一个重要职能是按照《商品交易法》第17节(b)⑽条提供公平的、公正的和高效的解决客户投诉的程序。NFA的仲裁办法和会员仲裁规则为这些程序提供了框架。NFA的仲裁程序于1983年全面开始运作。除了某些特定的例外情况,当客户对FCM、IB、CTA或CPO会员或者是联合会员提出仲裁时,NFA的仲裁结果是强制性的。仲裁由总裁指定的1或3个仲裁员组成的仲裁委员会主持,客户一般有权力要求一个由大多数与NFA会员或NFA没有关系的仲裁员组成的种裁委员会。较小的投诉一般由一个仲裁员通过书面调解进行解决。仲裁过程是非正式的,然而,各方应该聘请辩护律师。
此外,为了成功地执行仲裁程序和鼓励解决问题,NFA于1991年6月开始将调解纳入到仲裁程序的早期,以使NFA的仲裁尽可能的节省费用和更加有效率。
商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。美国期货市场最为成熟,监管也最严格。近年来国内期货交易迅猛发展,并且越来越多的人开始关注并交易外盘。美国作为现代期货交易起源,期货交易品种与活跃度为世界之最。交易美国期货、期权产品成为国内期货行业的发展趋势。
 
BFS牛汇励志于为全球客户提供最优质的商品期货交易服务。我们期货产品储备丰富:产品投资策略涵盖趋势套利、量化对冲、高频交易等,策略分布合理。资管团队可帮助客户制定和执行资产管理方案、精准把控投资时点,掌握行业发展趋势,抓住财富增值的契机。
 
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